證監暫時吊銷楊程光牌照九個月
2010-02-01 (16:45)
證監會暫時吊銷楊程光的牌照九個月,由2010年1月29日起至2010年10月28日止。

        證監會的調查發現,楊以客戶主任身分負責的一批帳戶,是由京華山一證券(香港)有限公司前持牌代表古錦龍以他人名義開立的,而古聲稱這些帳戶口持有人與他並無關係。但證監會其後發現,這批帳戶持有人事實上全部與古有親屬關係。楊雖然知悉此事,卻沒有理會上述帳戶的操作指示是否來自帳戶持有人本身,或古只是利用這項安排來操作自己的秘密帳戶。

        楊作為持牌代表,理應不容許任何人基於虛假或誤導性的情況開立帳戶,並且應向僱主指出古的行為違反僱主的內部監控制度。因此,楊亦有牽涉入古操作秘密帳戶的失當行為。

        證監會在釐定罰則時,考慮到楊在調查過程中表現合作,並承認證監會調查所發現的事項。
 
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