證監會終身禁止周展雄重投業界
2010-01-28 (17:26)
證監會因周展雄犯市場失當行為,公開譴責周,施加罰款200萬元,並終身禁止他重投業界。

        上述紀律處分源於市場失當行為審裁處早前一項裁決,當中周與另外三人被審裁處裁定從事市場失當行為,進行品質國際集團有限公司(品質國際)股份的虛假交易,並操控品質國際的股價。周是新鴻基投資服務有限公司(新鴻基)的前負責人員。審裁處向周作出若干命令,包括建議證監會向他進行紀律處分。

        2003年5月6日至6月10日期間,周進行搭棚活動,發出品質國際股份的多個買盤,並在落盤後隨即取消這些買盤、調低所涉股數或任由這些買盤失效,使兩名新鴻基的客戶可以更積極並迅速地沽售所持有的品質國際股份。

        周不但違反新鴻基的內部政策,更濫用他身為負責人員這個高級職位的權力,透過下屬的協助或串同下屬進行這些非法活動。

        周在案件調查期間出席證監會的會見時,否認曾經進行搭棚活動或市場失當行為,但他在審裁處的研訊程序中,承認曾經這樣做。

        證監會在決定向周施加制裁時,考慮到周在上述歷時五個星期的市場失當行為中擔當主要角色,而且直至證監會就品質國際股份的交易進行查訊時,他才停止其失當行為;濫用身為新鴻基高層人員的權力,透過下屬的協助進行非法活動;同意證監會對其採取上述紀律處分,在過程中表現合作;及以往並無遭受證監會紀律處分的紀錄。
 
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