證監會與高信達成迷債回購安排
2010-01-13 (17:35)
證監會與高信投資顧問有限公司今天公布雙方達成協議,解決高信銷售雷曼兄弟迷你債券所引起的事宜。

        高信並非迷你債券的分銷商,但曾於2005年9月至2006年1月期間,買入迷你債券後再銷售予11名客戶,銷售總額達257萬元。

        高信已知會證監會,已經自願向全部11名客戶提出回購建議,所有這些客戶亦已接納建議,並與高信簽訂回購協議。

        高信與證監會依據《證券及期貨條例》第201條達成協議,當中高信在不承認任何責任下,同意:

        立即實施加強的特別投訴處理程序,務求以公平合理的方式,解決有關銷售及分銷迷你債券以外的其他結構性產品的所有投訴;

        委聘經證監會批准的獨立機構,檢討結構性產品的銷售系統及程序,向證監會呈交檢討報告,並承諾落實該獨立機構提出的所有建議;

        委聘經證監會批准的具資格第三方,檢討及改善處理投訴的程序,並承諾落實由該第三方提出的所有建議;及

        預留一筆38,453.93元的款項,此金額相等於高信銷售迷你債券所得佣金。這筆款項將付予香港證券專業學會,用作舉辦一系列研討會及/或培訓課程,內容包括向散戶銷售投資產品時須遵守證監會《操守準則》的相關合規事宜。

        證監會確認,高信在調查期間與證監會充分合作,並且依照證監會與其他迷你債券分銷商達成的解決方案,自願採取補救措施。

        證監會已於2009年12月完成對所有迷你債券分銷商從上而下的調查。
 
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