證監禁止李民信重投業界七個月
2010-01-05 (17:00)
證監會禁止李民信重投業界,為期七個月,由2009年12月31日起至2010年7月30日止,原因是李違反證監會的《操守準則》及僱主訂立的職員交易政策。

        這項紀律處分源於證監會的調查,當中發現李在2006年至2008年間:在其他經紀行開立證券帳戶,但沒有向僱主披露此事;及容許一名友人即隸屬另一經紀行的持牌代表,透過李的證券帳戶進行個人交易,從而協助這名友人向僱主隱瞞個人證券交易。

        證監會在釐定罰則時已考慮到李承認犯錯。
 
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