證監與業界就投資者保障措施交流
2009-12-07 (18:47)
證監會早前發表諮詢文件提出加強投資者保障的措施,今天特別就當中若干建議舉行研討會,有逾200名業內人士出席,聽取了海外監管機構專家講述這方面的經驗,並交流討論與落實建議措施有關的事宜。

        證監會行政總裁韋奕禮表示,證監會早前為加強投資者保障發表諮詢文件,當中建議的多項措施已在一些主要海外市場推行。然而,證監會知道不應單純仿傚外地的做法,必須審慎考慮哪些措施最適合香港。從今次的研討會中,大家也了解到,與其他發達市場相比,證監會提出的實際上僅屬溫和的措施。

        韋奕禮指出,雖然市場人士提出了一些關注,但整體來說,諮詢文件提出的建議獲得業界原則上的支持。今天舉行的研討會以實施類似安排的其他市場為參考,講解推行諮詢文件部分建議的實務事宜。

        韋奕禮表示,證監會注意到業界對建議引入的措施表達了一些關注。證監會清楚知道,必須在規管上取得適當的平衡,但鑑於近期發生的事件,證監會必須推出措施重點加強投資者的保障。他希望大家明白而且同意,只繼續依循以往的做法已不可行。

        證監會代表在研討會上指出,建議的措施反映了香港市場的特定情況,屬務實的解決方案,且證監會特意提出相對其他發達市場的同類規則較溫和的建議。

        證監會在2009年9月發表諮詢文件,建議修訂有關銷售零售投資產品的規例,加強投資者保障。建議採取的措施包括投資產品的銷售文件須提供概述產品特點及風險的"產品資料概要"、中介人須持續披露某些投資產品的重要資料,以及為投資期長及缺乏二手市場的產品設立冷靜期。

        至於有關實施披露佣金規定的一些方案,證監會現正徵詢公眾意見,從而得出最適合香港的做法。
 
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