證監撤銷核准袁承權出任負責人員
2009-07-30 (17:04)
證監會撤銷核准袁承權擔任持牌法團的負責人員,並暫時吊銷其牌照兩年,由2009年7月30日起生效。

        袁早前向證券及期貨事務上訴審裁處申請覆核證監會的紀律處分決定,但後來撤回申請。證監會遂向袁作出上述的紀律處分。

        證監會對 2006年6月至2006年10月期間東方娛樂控股有限公司股份的買賣作出調查,發現寶通證券亞洲有限公司一名經紀報告某客戶發出可疑的指示配對買賣盤後,袁身為寶通證券的負責人員,沒有採取適當行動處理這名經紀的報告。發出可疑指示的客戶當時獲授權操作寶通證券另外11名客戶的帳戶。

        這名客戶指示上述經紀將買賣盤交予其他經紀行執行,從而在大約相同的時間,以相同的價格與透過寶通發出的相關買賣盤配對。這類"對倉盤"一般為聯繫人士之間預先安排的虛假交易,旨在誤導其他投資者,使他們以為確有獨立的買家與賣家按某個真正的成交價達成交易。

        在關鍵時間,袁負責監督寶通證券的交易活動,並知悉有客戶進行這些對倉盤。然而,袁不但沒有採取足夠步驟就這些對倉盤作出查詢,更容許寶通證券在市場持續發出這些買賣盤。
 
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