證監譴責金輝証券並施加罰款
2009-07-22 (16:55)
證監會譴責金輝証券有限公司並罰款140,000元,指其沒有遵守《操守準則》。

        證監會發現,2008年9月至11月期間,包括負責人員在內的13名金輝的持牌代表(部分現已離職)沒有遵守規定為客戶的買賣指示錄音,亦沒有迅速確認交易。

        違規的情況包括:透過手提電話接收客戶的買賣指示時,沒有即時記錄接盤時間及/或客戶指示的詳情;沒有啟動公司的錄音機;使用運作失靈的錄音機;執行交易後才在買賣盤紙上蓋上時間印章;只以筆錄方式在交易對帳單上記錄接盤時間;及因為沒有迅速確認交易,持牌代表只憑對客戶落盤次序及詳情的記憶來分配交易。
 
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