證監撤銷陳宏輝牌照並罰款
2009-06-08 (17:19)
證監會撤銷陳宏輝的牌照,並罰款930,000元。

        證監會的調查顯示,陳負責處理的一名客戶本身是上市公司,而這家公司在2007年12月指示陳在公開市場按某個價格回購公司本身的股份。陳接獲上述客戶指示後,在2007年12月至2008年11月期間,先後約20次透過其女友的多個帳戶,買賣這家公司的股份,但其女友並不知情。

        陳以稍低於上述客戶訂明的價格,從市場購買這家公司的股份,然後再以上述客戶訂明的價格,向其轉售這批股份。在這批沽盤中,幾乎所有沽盤都與上述客戶的買盤配對,而且成交價差不多都是這家上市公司當日的最高股價。有關戶口結單顯示,陳明顯只在上述客戶回購股份的日子才進行這家公司股份的交易。

        陳從這些交易中獲利約930,000元(即證監會向陳施加的罰款額)。

        證監會認為,陳的行為構成通常稱為「超前交易」的活動,當中陳不當使用涉及客戶買賣意向的機密資料從而獲利,損害有關客戶的利益。陳違反他向僱主及客戶負有的受信責任;沒有以客戶及投資大眾的最佳利益行事,亦沒有維護市場的廉潔穩健。
 
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