證監會暫時吊銷許志翔牌照
2009-04-09 (18:32)
證監會暫時吊銷許志翔的牌照,為期四個月,由2009年4月9日起至2009年8月8日止。許是匯盈證券有限公司及匯盈期貨有限公司的前任持牌代表。

        這項紀律處分行動源於證監會的調查,當中發現許在2007年11月至2008年5月期間,未經客戶書面授權而以全權委託方式透過有關客戶的帳戶進行交易;及沒有向僱主披露她擁有其客戶的證券帳戶的實益權益,以及她透過該帳戶的私人交易活動。

        證監會在釐定罰則時已考慮到所有情況,包括許承認有關指控,並在證監會調查過程中表現合作。
 
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