證監禁止陳煒重投業界四個月
2009-11-17 (17:26)
證監會禁止工商東亞證券有限公司(工商東亞證券)前負責人員陳煒(男)重投業界,為期四個月,由2009年11月13日起至2010年3月12日止。

        這項紀律行動源於證監會對工商東亞融資有限公司(工商東亞融資)的調查,範圍主要涉及工商東亞融資於2004年為一家申請上市的公司擔任保薦人及牽頭包銷商時的行為。

        證監會發現,在該公司上市的首兩天,陳透過工商東亞證券的自營帳戶買入該公司的股份,從而在市場上為該公司上市後的股價提供不恰當的支持。這些具操縱作用的買盤,造成了減輕該公司股份沽售壓力的效果,因而為有關股份的自然供求及價格營造誤導的表象。

        證監會決定作出上述紀律處分時,已考慮到這宗個案的所有情況,包括陳在證監會調查期間表現合作、坦白承認上述失當行為、以往從沒有遭受過任何紀律處分,以及完成紀律處分程序所需時間。
 
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