證監譴責豐年證券及朱何妙馨
2009-11-13 (16:54)
證監會與豐年證券及朱何妙馨就若干合規事宜,達成解決方案。

        證監會早前調查豐年證券一名前客戶主任挪用客戶資產個案期間,發現豐年證券在朱的管理下,出現多項內部監控缺失,當中包括:未能分隔前線及後勤辦公室的職能;未能妥善確保發出結單及成交單據等交易文件的程序,不會被未經授權的職員干擾及濫用;及未能確保勤勉且充分地監督員工。

        豐年證券及朱確認證監會對豐年證券內部監控缺失的調查結果。

        根據有關方案,證監會向豐年證券及朱作出譴責;及分別施加罰款800,000元及300,000元。
 
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