證監會吊銷劉大志牌照6個月
2009-11-12 (17:04)
證監會暫時吊銷御泰證券有限公司前持牌代表劉大志的牌照,為期六個月,由2009年11月11日起至2010年5月10日止。

        這項紀律處分源於證監會的調查,當中發現劉在2008年10月至11月期間:未經客戶書面授權,以全權委託形式透過有關客戶的帳戶進行交易;及未有利用御泰證券的中央電話錄音系統,妥為記錄及確認有關客戶的落盤指示。
 
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