證監會譴責亞洲太平証券罰款140萬
2009-10-22 (18:11)
證監會與亞洲太平証券有限公司及該公司其中一名負責人員陳有鋒就若干合規事宜達成解決方案。

        根據該解決方案,證監會譴責亞洲太平証券並罰款140萬元,同時撤銷陳的牌照。

        證監會發現,亞洲太平証券及陳進行粉飾財政狀況活動,企圖將該公司的速動資金數額推高至《證券及期貨(財政資源)規則》(《財政資源規則》)規定的水平。

        證監會法規執行部執行董事施衛民表示,《財政資源規則》為財政上出現困難的持牌商號的客戶及債權人提供保障,在審慎規管方面發揮重要的作用。證監會不會容忍商號以不當手法編製每月提交的財政資源申報表。

        亞洲太平証券早前以不當手法,將代表向董事墊支款項的"董事尚欠數額"分類帳的結餘列入速動資金的計算內。假若亞洲太平証券當時沒有將「董事尚欠數額」列入計算,該公司自2003年起四個財政年度每月內的最低速動資金數額,便理應未能達致規定的水平,而每月內的速動資金短欠數額平均約250,000元至1,000,000元。

        證監會發現,亞洲太平証券經常在每月終結後,立即透過「董事尚欠數額」帳戶墊支款項予董事,並且在每月終結時,即亞洲太平証券須向證監會提交財務申報表時,董事又會付還相若的款額。亞洲太平証券是在陳的指示下,企圖以上述手法粉飾每個月的速動資金狀況。

        亞洲太平証券及陳均知悉證監會對以上不合規情況的看法,並對出現這些情況表示遺憾。
 
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