新鴻基遭譴責兼罰四百萬
2009-10-12 (17:35)
證監會公開譴責新鴻基投資服務有限公司(新鴻基),並罰款4,000,000元,指新鴻基的內部監控缺失引致市場失當行為。

        市場失當行為審裁處早前對品質國際集團有限公司股份在2003年的交易進行查訊,並在2009年1月22日裁定周展雄(新鴻基前負責人員)及張秀蓮(新鴻基前客戶主任)在2003年5月6日至6月10日期間進行虛假交易及操控價格,違反了《證券及期貨條例》。

        市場失當行為審裁處並裁定:周的失當行為可歸因於新鴻基及致諾有限公司(現稱新鴻基策略資本有限公司);周當時是新鴻基的執行董事及負責人員,並獲授權替致諾進行交易;及新鴻基因張的失當行為而須承擔責任。

        2009年2月25日,市場失當行為審裁處作出若干命令,其中包括建議證監會對新鴻基、周及張採取紀律處分行動。

        證監會發現新鴻基有以下內部監控缺失,引致市場失當行為發生:新鴻基雖制訂了分隔自營交易及客戶交易的政策,但仍授權周同時進行這兩類交易,使周有機會濫用在客戶交易業務方面得到的資料,透過自營帳戶進行不法活動;新鴻基在關鍵時候容許周及張在同一盤房內以公開叫價方式落盤,違背了新鴻基規定必須在不同地方處理自營交易及客戶交易的政策;及周及張的失當行為維持了五個星期,但新鴻基在這段期間一直未有察覺到事件,直至收到證監會通知才知悉。
 
相關新聞
台雷曼投資者不滿賠償不足6成 2009-10-11 (14:41)
王冬勝指不延長30日服務保證承諾 2009-10-09 (17:47)
唐煒臻出席預審會 明年4至6月審訊 2009-10-09 (06:46)
超越集團股權高度集中 2009-10-07 (18:13)
廣平納米前董事因失當行為被取消資格 2009-10-06 (19:34)
證監會籲慎防偽冒監管機構網站 2009-10-06 (19:29)
立會雷曼小組擬12月中傳召曾俊華 2009-10-06 (13:05)
高銀金融被指股權集中 2009-10-05 (23:42)
高銀金融股權高度集中 2009-10-05 (17:49)
證監會禁止林克銘重投業界7年 2009-10-05 (16:56)
中國財險完成發行次級定期債務 2009-10-12 (18:10) 寶勝國際首9個月收益升13.8% 2009-10-12 (17:58)
華電國際前三季度發電量增1.04% 2009-10-12 (17:20) 佳訊控股下午停牌 2009-10-12 (17:11)
儀征化纖股份發盈喜 2009-10-12 (16:47) 歐洲股市初段上升 2009-10-12 (16:35)
港股低收200點報21299 2009-10-12 (16:30) 10隻活躍股票收市 2009-10-12 (16:29)
各分類指數收市全跌 2009-10-12 (16:29) 石油石化股偏軟 2009-10-12 (16:29)
內銀股普遍下跌 2009-10-12 (16:28) 藍籌股幾乎全線下跌 2009-10-12 (16:28)
瓻低收200點 2009-10-12 (16:05) 港股最新跌204點 2009-10-12 (15:40)
深圳A股逆市升1.54點 2009-10-12 (15:25) 港股最新跌94點 2009-10-12 (15:14)
10隻活躍股票 2009-10-12 (15:13) 紅籌指數跌6點 2009-10-12 (15:05)
國企指數跌48點 2009-10-12 (15:03) 瓻跌98點 2009-10-12 (15:02)
紅籌指數升0.01% 2009-10-12 (14:35) 國企指數升6點 2009-10-12 (14:34)
瓻午後跌26點 2009-10-12 (14:33) 台股全日升27點 2009-10-12 (14:14)
港股半日跌20點報21479 2009-10-12 (13:12) 10隻活躍股票 2009-10-12 (13:10)
紅籌指數半日升6點 2009-10-12 (12:37) 國企指數半日升16點 2009-10-12 (12:36)
瓻半日跌20點 2009-10-12 (12:35) 紅籌指數升2點 2009-10-12 (12:02)
國企指數升18點 2009-10-12 (12:01) 瓻跌38點 2009-10-12 (12:00)
港股跌60點報21,439 2009-10-12 (11:47) 亞太股市個別發展 2009-10-12 (11:46)
10隻活躍股票 2009-10-12 (11:45) 紅籌指數跌7點 2009-10-12 (11:34)
國企指數升11點 2009-10-12 (11:34) 瓻跌32點 2009-10-12 (11:31)
時代零售停牌 2009-10-12 (11:22) 紅籌指數升2點 2009-10-12 (11:03)
國企指數升41點 2009-10-12 (11:02) 瓻跌2點 2009-10-12 (11:01)
青島啤發盈喜 2009-10-12 (10:34) 紅籌指數升0.01% 2009-10-12 (10:32)
國企指數升2點 2009-10-12 (10:31) 瓻跌43點 2009-10-12 (10:30)
瓻升30點 2009-10-12 (10:13) 紅籌指數升24點 2009-10-12 (10:02)
國企指數升121點 2009-10-12 (10:01) 瓻高開123點 2009-10-12 (10:00)