金管局發指引簡化銷售國債程序
2009-09-08 (19:02)
金管局向銀行發出指引表示,由於預期中國財政部在港發行的60億元人民幣國債將獲巿場熱烈的反應,加上一般投資者不難理解國債的特性和風險,因此監管機構容許註冊機構以簡化程序銷售國債,包括可以不用錄音,並在一般分行櫃位銷售。

        根據建議,註冊機構在銷售過程中,須要向客戶清楚解釋國債的產品特質和風險,若不涉及風險錯配,銷售過程可以無須錄音,聯席安排行將準備一份標準化的風險披露聲明,並將聲明提供予分銷機構,以確保客戶明白和接受產品的性質及所涉及之風險。如客戶承受風險能力偏低(如長者),註冊機構須安排另一員工,見證銷售過程。

        金管局指,如有須要,銀行可以劃出若干分行內屬於一般銀行範圍的地方,銷售國債,但必須有招牌標示屬國債指定銷售範圍。
 
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