證監在執法行動取得重大成果
2009-09-03 (19:28)
證監會法規執行部執行董事施衛民表示,透過充分利用法律權力,並保持獨立運作,證監會在執法行動方面取得了重大成果。

        施衛民今天在香港證券專業學會舉辦的研討會上發表演說,他回顧證監會在過去12個月採取多項重要執法行動的成效時,強調有需要全面地運用法律所賦予的權力,將違規者繩之於法,為相關各方尋求解決方案。

        他表示,證監會一直依循這個方向,從不同層面打擊市場失當行為。證監會所採取的執法行動,包括要求法院頒令凍結證券市場上懷疑欺詐活動的不法所得,以至就內幕交易和市場違規行為提出檢控。

        證監會採取這些有效的執法取向後,在過去12個月,共有九名人士刑事罪名成立,當中五人被判處即時監禁,施衛民先生表示,目前只有香港取得如此令人振奮的執法成果。

        施衛民指出,從市場監管出發,可預見在未來仍會有問題出現。因此,在衡量監管者的表現時,不在於能否杜絕所有問題,而是在問題出現時是否可以有效解決。監管者在過程中是要設法解決問題,本身不會構成更多問題。

        同樣重要的,是監管者能否保持獨立運作。

        施衛民在演說中提到,證監會最近就迷你債券事件與多家中介人達成了意義重大的協議,他表示,只有那些保持獨立運作的監管機構,致力廣納意見,同時避免執法工作的成效受到任何界別利益和影響所左右,才能取得這些執法成果。

        他亦指出,迷你債券個案中達成的協議「並非純粹讓投資者取回投資款項」。

        施衛民強調,透過有關協議,投資者除了能取回相當部分的投資本金之外,也有機會在相關抵押品得以變現的情況下,再獲付額外款項。此外,迷你債券協議亦訂明,中介人必須整頓銷售制度和解決涉及結構性產品的投訴。

        協議亦要求有關銀行以分銷迷你債券的佣金收入成立追討基金,加快安排將抵押品在香港變現,讓投資者可盡早取回抵押品的價值。
 
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