高院裁定雷曼兄弟須向證監交出文件紀錄
2009-08-21 (16:44)
高等法院裁定,清盤中的美國雷曼兄弟亞洲投資(雷曼兄弟)須就證監會對迷你債券的銷售及推廣進行的調查,向證監會披露若干紀錄。鮑晏明法官亦裁定雷曼兄弟須為證監會支付向高等法院提出申請的訟費。

        證監會在2009年6月申請高等法院頒令,指示雷曼兄弟遵從一份證監會通知所提出的要求,須交出雷曼兄弟內部的新產品審查委員會(New Product Review Committee)評估迷你債券的所有相關文件。證監會相信新產品審查委員會負責監督或批核如迷你債券的產品,而這些文件與證監會的調查有關。

        雷曼兄弟的清盤人收到證監會通知後,指出新產品審查委員會其中一名委員是雷曼兄弟的公司律師,因此以這批文件享有法律專業保密權為由,拒絕交出17份文件的全部內容。

        證監會不同意這17份文件的全部內容屬可有效提出法律專業保密權的資料,因此向法院申請確認證監會的披露要求,並強制雷曼兄弟交出這批文件。

        上述法律程序展開後,清盤人向證監會提供了文件的摘錄。然而,證監會認為所披露資料並未足夠,案件其後於2009年8月19日在高等法院開審。

        鮑晏明法官裁定,就七份文件所保留的部分內容不屬有效提出法律專業保密權的資料,雷曼兄弟須再向證監會交出更多資料。

        由於調查仍在進行,證監會不會披露個案的其他詳情。
 
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