證監會譴責順隆證券及罰款200萬
2009-08-19 (16:51)
證監會對順隆證券行有限公司作出譴責,並罰款200萬元,同時暫時吊銷Wilhelm Soeharsono Budihardjo(沈振偉)的牌照,為期12個月,由2009年8月13日起至2010年8月12日止,原因是順隆及沈振偉違反證監會的《操守準則》。

        證監會早前對Macquarie Bank Ltd(麥格理銀行)發行的衍生權證於2004年1月至2005年1月期間的交易活動進行調查,其後採取上述紀律行動。

        證監會發現順隆兩名客戶進行違規交易活動,使相關衍生權證的成交額被推高,造成這些相關衍生權證交投活躍的假象。

        這兩名順隆客戶自麥格理銀行收取的佣金回贈,高於他們向順隆支付的經紀佣金。順隆實際上向客戶收取低至0.07%的經紀佣金,而麥格理銀行就相關衍生權證交易提供的佣金回贈則可高達交易額的0.25%。因此,順隆客戶只需以相同的價格,在幾乎同一時間透過順隆買賣相同的衍生權證,便可以在無須承受市場風險下賺取利潤。

        順隆並沒有採取任何行動,防範和禁止客戶進行違規買賣。此外,在順隆與上述兩名客戶訂立的經紀佣金安排下,表面上看來兩名客戶支付的經紀佣金比率是0.25%,但其實他們僅需支付0.07%。結果,麥格理銀行向這兩名客戶支付的佣金回贈,高於順隆實際向他們收取的經紀佣金。

        證監會認為順隆的行為有損市場的廉潔穩健,亦損害廣大投資者的利益。

        證監會的調查亦發現,儘管沈振偉是順隆的負責人員兼高級管理層成員,行內經驗豐富,但卻沒有適當並密切監察客戶的交易活動。沈振偉明知該兩名客戶無須付出交易成本而獲得佣金回贈,但沒有對他們的違規交易活動作充分查詢,因此須對順隆的行為承擔責任。

        證監會在釐定紀律制裁時,已考慮到順隆及沈振偉以往並無遭受紀律處分的紀錄,以及他們在本案的紀律程序中表現合作,與證監會達成解決方案。
 
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