證監會吊銷劉亞英牌照6個月
2009-08-17 (17:11)
證監會暫時吊銷劉亞英的牌照,為期六個月,由2009年8月15日起至2010年2月15日止。

        證監會的調查發現,劉在摩根士丹利亞洲有限公司為一名客戶執行的對倉盤交易,可能會構成虛售交易並導致人為推高有關股份的成交額,但劉對此事未加注意甚或視而不見。

        劉的該名客戶先前經另一家投資銀行投資於多隻證券,在2008年2月被該投資銀行追收保證金,遂決定將自己在該投資銀行的部分投資組合,轉移至摩根士丹利,從而降低在該投資銀行的保證金貸款額。

        事實上,該客戶只需使用如中央結算及交收系統等設施,透過簡單的貨銀對付安排,便可轉移投資組合。

        在2008年2月28日至3月26日期間,劉與其在摩根士丹利的若干名助理及上述投資銀行的一組交易員經互相協調後,進行了多宗場內對倉盤沽售及購買交易,當中包括82宗虛售交易;其實他們若要轉移股份,理應可在場外進行。

        這批對倉盤交易的目的,是要將該客戶在該投資銀行的部分投資組合轉移至摩根士丹利,結果卻扭曲了四隻證券的真正供求狀況,而在六個交易日,這批對倉盤交易涉及其中一隻證券的成交額,佔該證券當日市場總成交額逾50%。

        劉在上述期間以手提電話接收該名客戶的買賣盤,同時沒有按規定充分保存這些買賣盤的紀錄。
 
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