證監譴責匯盈融資並罰款150萬
2009-07-27 (17:02)
證監會與匯盈融資有限公司就若干合規事宜達成解決方案。 根據有關方案,證監會公開譴責匯盈融資並罰款150萬元。

        證監會發現,2004年至2005年期間,匯盈融資以保薦人身分為一家先後申請在創業板和主板上市的公司進行盡職審查時,沒有就若干工作備存適當的簿冊及紀錄,違反《企業融資顧問操守準則》第2.3條。

        匯盈融資接納證監會的調查結果,並對該公司出現不合規情況表示遺憾。

        證監會在決定與匯盈融資解決合規事宜時,考慮到匯盈融資表現合作,而且沒有遭受紀律處分的紀錄。
 
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