證監會暫時吊銷廖家銘牌照
2009-07-20 (17:19)
證監會因廖家銘協助他人操作秘密帳戶而暫時吊銷其牌照八個月,由2009年7月18日起至2010年3月18日止。

        證監會的調查發現,廖家銘協助兄長廖家顯操作在派杰亞洲証券有限公司(前稱金榜証券控股有限公司)開立的秘密帳戶。

        廖家顯在有關期間在派杰亞洲証券任職客戶主任。2007年4月,廖家顯通過以廖家銘名義開立的帳戶進行自己的交易,廖家銘明知而容許廖家顯操作這帳戶。廖家銘在2007年5月出任隸屬榮通證券有限公司的持牌代表後,違反榮通證券的僱員交易政策,沒有通知榮通證券的管理層他自己在派杰亞洲証券的交易帳戶,亦沒有將這帳戶的月結單呈報榮通證券。
 
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