證監會禁王弘重投業界兩年
2009-07-09 (17:02)
證監會禁止王弘重投業界,為期兩年,由2009年7月9日起至2011年7月8日止。王是高盛(亞洲)有限責任公司的前客戶顧問。

        這項紀律處分源於證監會的調查,當中發現:2007年11月,王代一名高資產值客戶訂立一項累計股票期權(accumulator)交易的合約,涉及總額達1,380萬港元,但事前未取得這名客戶的指示,且沒有獲其適當授權,而客戶亦對這宗交易不知情;2007年12月,王向該客戶提供自己製備的報表,當中載述的資料不準確,而且未能如實反映該客戶的投資組合。王在報表內計入投資組合尚未賺取的盈利,使該客戶的利潤較實際高出172萬美元。

        王向證監會承認未經適當授權而訂立上述累計股票期權交易合約。然而,她聲稱該項交易是理想的投資,而該客戶也通常接納她的推介。該名客戶在2008年1月簽署了文件確認這項交易,但其後在2008年3月就該宗未經授權的交易向證監會作出投訴。

        證監會在作出上述決定時,已考慮到王以往並無受過紀律處分,在調查中表現合作,而且無意誤導客戶。
 
相關新聞
證監會審慎檢討監管改革方案 2009-07-08 (13:00)
證監將研究監管改革方案 2009-07-08 (17:12)
周文耀不認為HDR要求太高 2009-07-07 (12:27)
周文耀不認為港預託證券要求太高 2009-07-07 (11:41)
兩人承認內幕交易控罪 2009-07-07 (19:13)
何賢通下周出席雷曼研訊 2009-07-07 (14:43)
銀行銷售雷曼迷債調查已有初步結論 2009-07-07 (13:00)
韋奕禮重申解決雷曼個案需符三大原則 2009-07-07 (12:23)
韋奕禮指年內諮詢檢討操手準則 2009-07-07 (12:06)
證監無責任評估產品複雜性 2009-07-07 (11:45)
華能國電發電量下降 2009-07-09 (17:52) 俊和發展集團發盈警 2009-07-09 (17:06)
廣興國際發盈警 2009-07-09 (16:51) 菲律賓央行減息1/4厘 2009-07-09 (16:48)
歐洲股市初段造好 2009-07-09 (16:40) 港股收市升69點報17790 2009-07-09 (16:36)
10隻活躍股票收市 2009-07-09 (16:35) 地產指數逆市下跌 2009-07-09 (16:34)
石油石化股造好 2009-07-09 (16:34) 「三保」個別發展 2009-07-09 (16:34)
「六行」個別發展 2009-07-09 (16:33) 藍籌股個別發展 2009-07-09 (16:33)
瓻高收69點報17790 2009-07-09 (16:05) 滬指反覆高收42點 2009-07-09 (15:37)
紅籌指數升33點 2009-07-09 (15:32) 國企指數升23點 2009-07-09 (15:31)
瓻升25點 2009-07-09 (15:31) 10隻活躍股票 2009-07-09 (15:16)
港股最新跌6點 2009-07-09 (15:15) 紅籌指數升32點 2009-07-09 (15:02)
國企指數升45點 2009-07-09 (15:01) 瓻升46點 2009-07-09 (15:00)
紅籌指數升18點 2009-07-09 (14:32) 國企指數跌42點 2009-07-09 (14:32)
瓻跌38點 2009-07-09 (14:30) 日股全日跌129點 2009-07-09 (14:21)
台股全日升80點 2009-07-09 (14:16) 嘉利國際全年賺2208萬元 2009-07-09 (14:02)
大快活全年賺8002萬元 2009-07-09 (13:50) 港股半日跌103點報17617 2009-07-09 (13:08)
10隻活躍股票 2009-07-09 (13:07) 紅籌指數半日升2點 2009-07-09 (12:37)
國企指數半日跌81點 2009-07-09 (12:36) 瓻半日跌103點 2009-07-09 (12:35)
滬指半日無升跌報3080 2009-07-09 (12:08) 紅籌指數跌3點 2009-07-09 (12:01)
國企指數跌100點 2009-07-09 (12:00) 瓻跌118點 2009-07-09 (12:00)
亞太股市個別發展 2009-07-09 (11:44) 10隻活躍股票 2009-07-09 (11:42)
紅籌指數升5點 2009-07-09 (11:34) 國企指數跌54點 2009-07-09 (11:34)
瓻跌61點 2009-07-09 (11:33) 東方表行全年賺1億元 2009-07-09 (11:32)
同得仕全年賺4,223萬 2009-07-09 (11:22) 亞倫國際全年賺1億元 2009-07-09 (11:20)
莊士機構全年虧蝕2.5億元 2009-07-09 (11:16) 友力投資全年虧蝕2億元 2009-07-09 (11:14)
紅籌指數跌13點 2009-07-09 (11:03) 國企指數跌119點 2009-07-09 (11:02)