證監終身禁李雅芝陳雙玲重投業界
2009-07-06 (19:06)
證監會終身禁止恆通證券有限公司的前僱員李雅芝及陳雙玲重投業界。

        上述紀律處分源於證監會的調查,當中發現在2000年7月至2007月4月期間,李利用其胞妹於恆通的帳戶進行自己的證券交易。

        自2006年2月起,因李進行的交易,李的胞妹的帳戶錄得巨額虧損,其後累積的虧損額更不斷擴大。李透過操控有關交易的交收結算程序,從而避免付款抵償虧損。截至2007年4月,李共欠恆通380萬元。

        上述情況發生期間,陳負責監督恆通的會計及交收部。陳容許李以出售證券所得款項,抵銷其購買證券的應付款項,使李得以隱瞞沒有為交易全數進行交收結算,而這是因為恆通若干內部報告未能顯示出李的胞妹的帳戶實際未清繳的款項。

        此外,陳亦使用資料不準確的內部報告編製恆通的財務申報表,又利用另一客戶的出售證券所得為李的胞妹的帳戶進行交收結算,違反《證券及期貨(客戶款項)規則》及恆通的書面政策。
 
相關新聞
金管局擬就667宗雷曼個案採紀律行動 2009-07-03 (17:45)
甘乃威指迷債賠償六成不合理 2009-07-03 (14:57)
金管局月中將提交現場審查報告 2009-07-03 (14:36)
韋奕禮指百分百回購非唯一接受條件 2009-07-03 (13:35)
韋奕禮指雷曼迷債事件無監管真空 2009-07-03 (12:19)
韋奕禮續拒交刪除資料 2009-07-03 (11:59)
韋奕禮指送贈品吸引投資者無違法 2009-07-03 (11:47)
韋奕禮指雷曼調查複雜難增聘人手 2009-07-03 (11:38)
新鴻基及凱基完成回購雷曼迷債 2009-07-02 (19:04)
中證監下半年推創業板 2009-07-01 (10:57)
創維數碼證實前主席黃宏生已回家 2009-07-06 (19:35) 中行鎖定廣東首筆跨境人民幣貿易結... 2009-07-06 (19:24)
人民幣低收 2009-07-06 (18:53) 至卓國際發盈警 2009-07-06 (18:49)
峻凌國際上月營業額按年升約75% 2009-07-06 (17:20) 瀚宇博德兩附屬公司公布每月收入 2009-07-06 (17:18)
歐洲股市初段偏軟 2009-07-06 (16:38) 港股失守萬八關收市跌223點 2009-07-06 (16:35)
10隻活躍股票收市 2009-07-06 (16:35) 各分類指數收市全跌 2009-07-06 (16:34)
石油石化股偏軟 2009-07-06 (16:34) 中資保險股個別發展 2009-07-06 (16:34)
內銀股受壓 2009-07-06 (16:33) 中銀香港逆市升1.69% 2009-07-06 (16:33)
藍籌股個別發展 2009-07-06 (16:32) 琤肏數收市跌223.99點 2009-07-06 (16:06)
國企指數跌159.54點 2009-07-06 (15:58) 紅籌指數跌41.73點 2009-07-06 (15:57)
琤肏數跌214.81點 2009-07-06 (15:52) 標普予瓻明年目標22,300點 2009-07-06 (15:39)
深滬股市再創反彈新高 2009-07-06 (15:35) 紅籌指數跌31點 2009-07-06 (15:35)
國企指數跌103點 2009-07-06 (15:34) 瓻跌169點 2009-07-06 (15:32)
10隻活躍股票最新報價 2009-07-06 (15:18) 港股最新跌206點 2009-07-06 (15:18)
紅籌指數跌31點 2009-07-06 (15:02) 國企指數跌79點 2009-07-06 (15:01)
瓻跌139點 2009-07-06 (15:00) 鈞豪接聯交所函件促陳述復牌事宜 2009-07-06 (14:52)
鄭州燃氣午後停牌 2009-07-06 (14:45) 紅籌指數跌24點 2009-07-06 (14:34)
國企指數跌35點 2009-07-06 (14:34) 瓻跌45點 2009-07-06 (14:32)
日股全日跌135點 2009-07-06 (14:24) 台股全日跌15點 2009-07-06 (14:17)
花旗料港股有近15%調整 2009-07-06 (13:27) 渣打參與跨境人民幣結算試點項目 2009-07-06 (13:25)
10隻活躍股票 2009-07-06 (13:08) 工商指數逆市微跌 2009-07-06 (13:08)
港股反覆半日升18點 2009-07-06 (13:07) 紅籌指數半日升3點 2009-07-06 (12:38)
國企指數半日升12點 2009-07-06 (12:37) 瓻半日升18點 2009-07-06 (12:36)
紅籌指數升4點 2009-07-06 (12:07) 國企指數跌29點 2009-07-06 (12:06)
瓻跌3點 2009-07-06 (12:05) 滬指半日升9點報3098 2009-07-06 (12:05)
亞太股市普遍下跌 2009-07-06 (11:46) 10隻活躍股票 2009-07-06 (11:46)