證監會暫時吊銷吳瑞k牌照
2009-06-23 (18:44)
證監會暫時吊銷吳瑞k的牌照,為期兩年零六個月,由2009年6月23日起至2011年12月22日止。

        這項紀律處分源於證監會的調查,當中發現吳任職興業證券有限公司客戶主任期間,曾協助一名無牌人士替多名興業證券的客戶進行證券交易。吳在未得到客戶適當授權下,收取該名無牌人士就有關客戶所發出的指示,並且沒有遵從興業證券的開戶程序。

        由於香港警方現正調查這宗個案,證監會正與警方保持聯繫。
 
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