韋奕禮指法例無禁止用迷債字眼
2009-06-23 (12:09)
於特首以及大眾普遍認為,迷你債券作為衍生工具,名稱有誤導之嫌;證監會總裁韋奕禮首次出席立法會雷曼調查小組公開研訊時表示,同意迷你債券結構相當複雜,但重申現行法例並無禁止使用迷你債券作為名稱。只要發行商申請時能夠提供理據,使用債券一字於名稱上便可通過審批。

        不過,迷債事件後會否禁止衍生工具使用「債券」二字。韋奕禮指出,不能一概而論,但會吸取教訓,並已向財政司司長建議增加相關操守指引,有關諮詢將於年底推出,但有關法例未考慮改變。

        韋奕禮續指,就雷曼事件而言,所收到涉及名稱的投訴極少。有95%涉及投訴銷售不當,其中四分一稱,被說服將定期轉作投資雷曼迷你債券,亦有部分投訴銷售員工未有清楚解釋產品特徵或所交代的與事實不符。

        另外,韋奕禮表示,銷售單張只是用於初步吸引投資者,不能單靠單張本身了解整個產品。但重大風險必須於銷售單張上披露,而銀行及發行人亦有責任確保產品特徵,以及風險詳載於銷售文件及章程之內,前線員工憑銷售單張推銷時,亦必須要清楚交代風險及產品特徵。

        他並承認,於雷曼事件過後,對投資產品交易對手的重大風險披露要求更清晰交代,過程中向發行人索取更多資料及提出更多提問,亦為外界所預期,但強調具體審批要求未有重大改變,不認為過嚴。
 
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