證監會冀盡快與銀行達協議
2009-06-23 (11:43)
證監會總裁韋奕禮首次出席立法會雷曼調查小組公開研訊時表示,已將調查雷曼事件放在工作首位,期望可盡快與分銷銀行達成協議,以避免冗長的法律程序。

        韋奕禮透露,就19間分銷銀行中,證監會已對7間銀行的調查達成初步結論,顯示銷售缺失的表面證據成立,已向相關銀行發出通知,可能採取紀律行動,除非銀行願意和解。另外4間銀行亦準備發出類似通知,意味證監會與11間銀行的談判已到最後階段。

        他指,餘下8間銀行的調查會盡快完成,並強調非常關注事件中牽涉到投資者個人,以及社會方面的損失,但始終調查涉及多次面見及文件研究,需要時間。而證監會由上而下的調查當中,期望可達到三方面,包括降低迷債持有人損失、保證任何監管上的缺失會得到糾正,日後不再發生,以及違反守則者得到處分具阻嚇性。

        不過,韋奕禮指出,於既定的處理時間表當中,證監會向銀行發出通知後,銀行會有30日時間回應,有關時間可要求延長。於證監會收到銀行回應,作出最後行動決定時,會再與金管局商討,裁決後再給予銀行21日時間上訴,倘銀行期望透過和解作出補償,可於有關執法行動前提出。

        他續指,於證監會處理涉及銀行的8400多宗個案中,只有482宗由金管局轉介,但指證監會對銀行的調查已經展開,不會等待金管局完成調查後才轉介個案跟進。
 
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