證監申請頒令要求雷曼兄弟交出文件紀錄
2009-06-10 (19:22)
證監會向高等法院申請頒令,要求美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司遵從證監會於去年10月30日的通知,就證監會對迷你債券的銷售及推廣所作的調查交出若干紀錄。

        證監會的通知要求雷曼兄弟向證監會交出其先前評估迷你債券的所有相關文件;當時雷曼兄弟內負責評估的是一個名為New Product Review Committee(新產品審查委員會)的內部委員會。證監會相信新產品審查委員會負責監督或批核包括迷你債券在內的產品,而這些文件與證監會正進行的調查有關。

        雷曼兄弟的律師收到證監會的通知後,提供了若干文件,但拒絕交出另外17份文件,理由是這些文件享有法律專業保密權。

        證監會不同意這些文件的全部內容必然屬可有效提出法律專業保密權的資料。

        證監會向法院申請展開這項法律程序,是要確保有關爭議得到獨立的裁決。案件已排期於2009年7月22日進行聆訊,待鮑晏明法官(Justice Barma)作出指示。
 
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