證監處分3人無牌從事槓桿式外匯交易
2009-06-02 (17:32)
證監會在證券及期貨事務上訴審裁處作出裁決後,對亨達集團經營無牌槓桿式外匯交易業務的三名人士作出紀律處分。

        證監會撤銷吳肖梅的牌照,並禁止其重投業界十年;暫時吊銷羅啟義的牌照,為期兩年零三個月;及禁止鄧婉婷重投業界,為期九個月,並罰款1,455,496元。

        上述紀律行動源自證監會對亨達投資(新西蘭)有限公司經營無牌槓桿式外匯交易業務的調查,亨達新西蘭是一家未獲證監會發牌的新西蘭公司。

        證監會發現:亨達新西蘭與證監會持牌人亨達國際金融投資有限公司(亨達)有密切的聯繫及關係;羅及鄧是亨達的負責人員,吳則是亨達集團主席的妻子,亦是亨達新西蘭的董事;亨達新西蘭在新西蘭經營槓桿式外匯交易業務,並通過在香港的辦事處,向香港的客戶提供交易設施;亨達新西蘭遭證監會發現其在香港進行有關活動後,將業務遷往澳門,以逃避證監會再次採取監管行動干預其運作,並繼續經營非法及無牌業務;吳參與管理上述非法業務,鼓勵亨達的客戶主任為亨達新西蘭在香港招攬業務,並協助亨達新西蘭分發佣金予香港的客戶主任;羅鼓勵亨達的客戶主任為亨達新西蘭在香港招攬業務,並要求亨達的客戶主任經第三方代名人介紹客戶予亨達新西蘭,以掩飾他們進行的非法活動;及鄧促致兩名香港客戶於亨達新西蘭開立槓桿式外匯交易帳戶,因而獲亨達新西蘭支付佣金,而證監會面見她時,她亦沒有坦誠說出其在事件中的角色。

        上訴審裁處確認證監會對吳、羅及鄧作出紀律處分的決定。上訴審裁處亦同意,槓桿式外匯交易屬高風險活動,在香港應該受到嚴格監管。本案三名犯案者的行為實際上使香港的客戶得不到香港法例賦予他們的法定保障。上訴審裁處亦確認證監會有權通過罰款,使鄧交出從亨達新西蘭取得的佣金。
 
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