證監會禁葉民勳重投業界九個月
2009-06-02 (17:27)
證監會與敦沛期貨就合規事宜達成解決方案,禁止其前負責人員葉民勳重投業界,為期九個月。

        根據有關方案:證監會對敦沛期貨作出譴責,並罰款400萬元;敦沛期貨將委聘獨立核數師事務所,檢討內部監控制度,防止自薦造訪及鎖倉的情況發生;檢討時間表將由證監會決定;及若發現敦沛期貨在兩年內出現嚴重的自薦造訪及鎖倉交易,其牌照會被暫時吊銷最少12個月。

        這項紀律處分源於證監會對敦沛期貨客戶的投訴以及敦沛期貨持牌代表的失當行為而進行的調查。證監會發現敦沛期貨未有:採取合理措施,確保其代表妥善明白自薦造訪受法例禁止;充分監督其代表,從而合理地確保他們遵從禁止自薦造訪的法規;及合理地確保其代表向客戶提出將期貨持倉進行"鎖倉"的投資意見,在有關情況下是合適且合理的。

        敦沛期貨出現上述的缺失,是因為葉疏於履行負責人員職責。葉亦有參與管理敦沛期貨的受規管業務。
 
相關新聞
夫婦投資疑被騙200萬元 警點名萬錦三公司 籲市民聯絡 2009-05-31 (05:53)
倫敦金融城市長啟程訪華 助中國中小企到倫敦融資上市 2009-05-31 (06:17)
上訴庭裁定證監高強制令上訴得直 2009-05-29 (17:31)
金管局擬就427宗雷曼個案採取紀律行動 2009-05-29 (17:49)
政府委任證監會諮委會委員 2009-05-29 (16:55)
法院就暗市交易作出澄清 2009-05-26 (18:21)
證監指槓桿投資可使風險倍增 2009-05-26 (16:47)
韋奕禮下月出席雷曼研訊 2009-05-26 (14:48)
明年三月完成7成雷曼投訴調查 2009-05-26 (10:51)
DIM被法院頒令清盤 2009-05-25 (23:39)
中國基建投資委任史鳳玲為行政總裁... 2009-06-02 (18:16) 證監處分3人無牌從事槓桿式外匯交... 2009-06-02 (17:32)
北方礦業獨立非執董辭任 2009-06-02 (16:40) 歐洲股市初段個別發展 2009-06-02 (16:36)
港股收市跌499點報18389 2009-06-02 (16:32) 10隻活躍股票收市 2009-06-02 (16:31)
各分類指數收市全跌 2009-06-02 (16:31) 石油石化股個別發展 2009-06-02 (16:30)
中國聯通逆市造好 2009-06-02 (16:30) 工商銀行收市跌4.11% 2009-06-02 (16:29)
藍籌股普遍向下 2009-06-02 (16:28) 港股收市跌499點 2009-06-02 (16:07)
紅籌指數跌91點 2009-06-02 (15:31) 國企指數跌352點 2009-06-02 (15:31)
瓻跌517點 2009-06-02 (15:30) 港股最新跌479點 2009-06-02 (15:17)
10隻活躍股票 2009-06-02 (15:16) 紅籌指數跌70點 2009-06-02 (15:01)
國企指數跌304點 2009-06-02 (15:01) 瓻跌469點 2009-06-02 (15:00)
紅籌指數升33點 2009-06-02 (14:31) 國企指數跌43點 2009-06-02 (14:30)
瓻午後跌57點 2009-06-02 (14:30) 日股全日升26點 2009-06-02 (14:17)
台股全日跌5點 2009-06-02 (14:11) 10隻活躍股票 2009-06-02 (13:18)
工商指數逆市上升 2009-06-02 (13:17) 港股半日跌57點報18830 2009-06-02 (13:17)
金管局增發外匯基金票據涉461億元 2009-06-02 (12:50) 紅籌指數半日升60點 2009-06-02 (12:37)
國企指數半日升54點 2009-06-02 (12:36) 瓻半日跌57點 2009-06-02 (12:35)
深滬股指向好 2009-06-02 (12:16) 紅籌指數升56點 2009-06-02 (12:02)
國企指數升3點 2009-06-02 (12:02) 瓻跌88點 2009-06-02 (12:01)
招商局料下半年碼頭貨櫃吞吐量反彈... 2009-06-02 (11:54) 亞太股市全面上升 2009-06-02 (11:41)
10隻活躍股票 2009-06-02 (11:40) 港股跌幅逐步收窄 2009-06-02 (11:40)
招商局有興趣投資高雄碼頭 2009-06-02 (11:39) 紅籌指數升48點 2009-06-02 (11:31)
國企指數跌11點 2009-06-02 (11:30) 瓻跌101點 2009-06-02 (11:30)
紅籌指數升19點 2009-06-02 (11:01) 國企指數跌31點 2009-06-02 (11:00)
瓻跌133點 2009-06-02 (11:00) 紅籌指數升42點 2009-06-02 (10:31)
國企指數升26點 2009-06-02 (10:30) 瓻跌21點 2009-06-02 (10:30)