證監譴責華泰證券並罰款10萬元
2009-04-23 (16:57)
證監會對華泰證券有限公司作出譴責,並罰款100,000 元。

        證監會發現,華泰違反《證券及期貨(客戶款項)規則》,沒有按規定將客戶款項全數存放於獨立帳戶內,而是將部分客戶款項存進第三者的銀行帳戶,從而將客戶的購買交易及沽售交易所涉款項互相抵銷。

        在華泰進行的上述抵銷交易款項過程中,華泰會向客戶發出支票,支付沽售證券所得款項。尚欠華泰款項的客戶可選擇退回支票以作抵銷,華泰會將客戶退回的支票存進該第三者銀行帳戶。若客戶退回華泰支票的金額高於其欠華泰的款額,華泰其後會由第三者銀行帳戶發出支票,向客戶償付差額,而該第三者銀行帳戶會同時向華泰發出支票,以付還先前存入第三者銀行帳戶但應由華泰收取的客戶欠款。
 
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