證監撤銷核准彭鏡塵出任負責人員
2009-04-14 (19:18)
證監會撤銷核准彭鏡塵成為持牌法團的負責人員,並由2009年4月14日起暫時吊銷其牌照,為期兩年。

        證監會對2006年6月至2006年10月期間進行的東方娛樂控股有限公司股份的買賣作出調查,發現寶通證券亞洲有限公司(寶通證券)沒有採取適當的行動處理一名經紀的報告。這名經紀向上司報告,一名客戶所發出的買賣指示有可疑,而這名客戶當時獲授權操作寶通證券另外11名客戶的帳戶。

        這名位於香港境外的客戶指示經紀將買賣盤交予其他經紀行執行,從而在大約相同的時間,以相同的價格與透過寶通發出的相關買賣盤配對。

        這類交易稱為「對倉盤」,一般為聯繫人士之間預先安排的虛假交易,旨在誤導其他投資者,使他們以為確有獨立的買家與賣家按某個真正的成交價達成交易。

        證監會早前曾向經紀行發出通知,促請他們注意明顯有可疑的買賣盤,並要查問客戶,確保經紀行不會助長任何不法行為。

        在關鍵時間,彭是寶通證券的負責人員,知悉有客戶進行這些對倉盤,理應查詢客戶發出對倉盤的原因,並確定有關買賣盤是否屬操縱交易。然而,彭沒有遵從證監會的指示,不但沒有採取足夠步驟就這些對倉盤作出查詢,更容許寶通證券在市場持續發出這些買賣盤。
 
相關新聞
雷曼苦主促立會傳召曾俊華 2009-04-11 (17:43)
港擬設金融申訴專員年底諮詢公眾 2009-04-10 (12:15)
區璟智讚國家助港免列避稅天堂 2009-04-10 (10:12)
證監會暫時吊銷許志翔牌照 2009-04-09 (18:32)
證監提醒投資者注意間接信貸風險 2009-04-09 (18:04)
常振明冀做好中信泰富 2009-04-09 (12:05)
美證監擬恢復限制沽空措施 2009-04-09 (13:27)
金管局轉介9宗雷曼個案至證監 2009-04-09 (17:28)
美證監獲法庭批准凍結唐煒臻數業務資產 2009-04-08 (06:38)
里昂重申電盈沽售評級 2009-04-07 (12:32)
華能國電首季發電量下降9.28% 2009-04-14 (19:42) 中行:跨境貿易人民幣結算試點準備... 2009-04-14 (19:22)
證監譴責寶通證券並施加罰款 2009-04-14 (19:17) 人民幣高收 2009-04-14 (19:00)
中大印刷發盈警 2009-04-14 (18:47) 中國農產品交易執董辭任 2009-04-14 (18:42)
交行和北京銀行獲批准參股保險公司... 2009-04-14 (18:38) 大同集團全年虧損擴大 2009-04-14 (18:08)
金源米業發盈警 2009-04-14 (17:33) 國泰3月份客貨業務表現欠理想 2009-04-14 (17:22)
中國財險公佈首三個月保費收入 2009-04-14 (17:15) 中交建全年純利升0.71% 2009-04-14 (16:56)
神華首季商品煤產量升16.1% 2009-04-14 (16:53) 國壽首三個月保費收入1040億 2009-04-14 (16:44)
歐洲股市初段向好 2009-04-14 (16:40) 港股破萬五關收市升678點 2009-04-14 (16:37)
10隻活躍股票收市 2009-04-14 (16:37) 公用指數逆市下跌 2009-04-14 (16:36)
石油石化股造好 2009-04-14 (16:36) 內銀股造好 2009-04-14 (16:36)
金融股紛紛上揚 2009-04-14 (16:36) 歐洲股市早段上升 2009-04-14 (16:20)
國企指數收市升4.34% 2009-04-14 (16:16) 紅籌指數升109.79點 2009-04-14 (16:15)
港股收市報15580.16點 2009-04-14 (16:12) 港股收市升678點 2009-04-14 (16:09)
國企指數升4.34% 2009-04-14 (16:01) 紅籌指數升3.31% 2009-04-14 (16:00)
琤肏數升694.93點 2009-04-14 (15:59) 深滬股市高收 2009-04-14 (15:46)
紅籌指數升99點 2009-04-14 (15:31) 國企指數升373點 2009-04-14 (15:30)
瓻升604點 2009-04-14 (15:30) 港股最新升514點 2009-04-14 (15:15)
10隻活躍股票 2009-04-14 (15:12) 武夷藥業全年賺2億人民幣 2009-04-14 (15:04)
紅籌指數升98點 2009-04-14 (15:01) 國企指數升353點 2009-04-14 (15:00)
瓻升523點 2009-04-14 (15:00) 雅居樂全年賺54.67億人民幣 2009-04-14 (14:34)
紅籌指數升74點 2009-04-14 (14:31) 國企指數升308點 2009-04-14 (14:30)
瓻午後升423點 2009-04-14 (14:30) 中國糧油控股全年多賺26億元 2009-04-14 (14:27)
日股全日跌0.86% 2009-04-14 (14:11) 台股全日升0.6% 2009-04-14 (14:07)
港股重上萬五關升433點 2009-04-14 (13:08) 10隻活躍股票 2009-04-14 (13:06)
紅籌指數半日升72點 2009-04-14 (12:36) 國企指數半日升319點 2009-04-14 (12:36)