證監譴責麥格理證券並罰款400萬
2009-03-19 (16:44)
證監會對麥格理證券(亞洲)作出譴責,並判處罰款400萬港元。這項紀律處分源於證監會對麥格理於2004年1月至2005年1月期間,就Macquarie Bank Ltd發行的衍生權證(麥格理權證)所實施的佣金回贈計劃而進行的調查。

        證監會的調查發現,麥格理運作這項佣金回贈計劃時,違反了應履行的責任,沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事,以維護香港市場的廉潔穩健。

        證監會發現,2004年1月至2005年1月期間,兩家參與計劃的經紀行的兩名客戶進行涉及大量麥格理權證的交易活動。這兩名客戶在短時間內多次以相同或相若價格買賣麥格理權證,製造了大量成交。他們一方面從麥格理獲得可觀的佣金回贈,另一方面這兩家經紀行又給予大額交易客戶經紀費折扣優惠,讓他們無須承擔風險而受惠於佣金回贈與已扣減經紀費之間的差額,並從中獲利。

        麥格理沒有適當監察佣金回贈計劃的運作,為扭曲相關麥格理權證的市場提供了條件持續超過一年。有關交易可能已誤導投資者,令他們以為若干麥格理權證的交投較實際更為活躍,且有較多投資者參與買賣。
 
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