證監譴責宏旺
2009-03-03 (16:46)
證監會與宏旺證券有限公司(宏旺)、陳善強及關達榕就若干合規事宜,達成解決方案。

        根據有關方案:證監會對宏旺、陳及關作出譴責,並分別向宏旺、陳及關罰款500,000元、300,000元及100,000元;宏旺將在陳及關以外,再委任第三名負責人員,監察宏旺的日常運作;宏旺將委聘獨立的審計師事務所,檢討內部監控和合規制度;檢討時間表將由證監會決定;及如宏旺、陳及/或關在協議簽定後三年內出現嚴重的違規或缺失情況,或會被暫時吊銷牌照三個月。

        證監會發現,在陳及關的管理下,宏旺出現嚴重的內部監控缺失,當中包括:未能在指定時限內,向客戶提供成交單據及月結單;未能備存正確的客戶股票紀錄;未能確保取得代存郵件安排的適當書面授權;未能分隔前線及後勤辦公室的職能;未能察覺交收部職員利用一名客戶的證券來為其他客戶的沽售交易作交收;及未能確保勤勉且充分地監督員工。

        證監會亦發現,證監會在巡查中識別出這些缺失後,宏旺、陳及關並沒有作出補救行動。
 
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