證監譴責中銀國際證券並罰款300萬
2009-02-18 (16:51)
證監會譴責中銀國際證券有限公司(中銀國際證券),並判處罰款300萬元,指中銀國際證券沒有合理地確保客戶證券得到適當的保障。

        這項決定源於證監會的調查,當中發現中銀國際證券交收部一名職員未經現金客戶及保證金客戶的同意或授權,擅自動用屬於這些客戶的股份,為中銀國際證券未能及時交付證券的機構客戶的交易進行交收。這情況在2006年發生了超過30次。

        證監會發現中銀國際證券沒有實施適當的監控措施來保障客戶證券,中銀國際證券在中央結算及交收系統(中央結算系統)內的現金客戶及保證金客戶的證券未經授權而轉移到中銀國際證券中央結算系統結算戶口的做法,持續了差不多一年才被揭發。

        證監會法規執行部執行董事施衛民表示,穩妥保管客戶資產是持牌人任何時候都必須履行的責任,即使像本個案中的情況,客戶最後沒有蒙受損失,持牌人仍不得違反這項原則。

        證監會根據《證券及期貨條例》第201條與中銀國際證券達成協議。在決定與中銀國際證券達成協議的過程中,證監會考慮到中銀國際證券向證監會報告事件、沒有客戶因事件蒙受損失及中銀國際證券在調查過程中與證監會充分合作,因此調低了罰款額。此外,證監會亦接納有關事件源自中銀國際證券僅一名職員的不當行為。
 
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